Julgue o item seguinte quanto aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.
A existência de políticas e diretrizes institucionais,
mecanismos de identificação de clientes, registros de
transações realizadas e definição de responsabilidades
quanto ao processo de prevenção e combate ao crime de
lavagem de dinheiro são essenciais para o estabelecimento
de adequados sistemas de controles internos.