As entidades sujeitas ao controle da SUSEP devem apresentar controles internos específicos
com o objetivo de prevenir e combater os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e
valores, ou os crimes que com eles possam relacionar-se, acompanhar as operações realizadas
e as propostas de operações com pessoas politicamente expostas, bem como prevenir e coibir o
financiamento ao terrorismo. Analise os itens abaixo, e em seguida assinale a opção CORRETA:
I. estabelecimento de uma política de prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao
financiamento ao terrorismo, que inclua diretrizes sobre avaliação de riscos na subscrição de
operações, na contratação de terceiros ou outras partes relacionadas, no desenvolvimento
de produtos, nas negociações privadas e nas operações com ativos.
II. elaboração de critérios e implementação de procedimentos de identificação de clientes,
beneficiários, terceiros e outras partes relacionadas, e de manutenção de registros
referentes a produtos e procedimentos expostos ao risco de servirem à lavagem de dinheiro
e ao financiamento ao terrorismo.
III. manualização e implementação dos procedimentos de identificação, monitoramento, análise
de risco e comunicação de operações que possam constituir-se em indícios de lavagem
de dinheiro ou de financiamento ao terrorismo, ou com eles relacionar-se.
IV. elaboração e execução de programa de treinamento para seus funcionários com o tema
específico para o combate à lavagem de dinheiro e à prevenção e combate ao financiamento
ao terrorismo.
Estão CERTOS os intens: