Início/Questões/Conhecimentos Bancários/Questão 457941200703088Em relação à prevenção do uso do Sistema Financeiro para atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, assinal...1457941200703088Ano: 2023Banca: FGVOrganização: BanestesDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Fraudes Financeiras | Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e PrevençãoEm relação à prevenção do uso do Sistema Financeiro para atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, assinale a afirmativa correta.AO Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência Financeira (UIF), somente pode comunicar indícios de crimes de “lavagem” ou ocultação de valores às autoridades competentes após a existência de processo judicial.BOs cadastros de clientes do Banestes requeridos pela Lei nº 9.613/1998 terão de ser eliminados imediatamente quando houver encerramento da conta desses clientes no Banestes.CNa forma da Lei nº 9.613/1998, o Banestes tem de efetivar o registro de transações que ultrapassem os limites fixados pela autoridade competente, inclusive quando esse limite somente é alcançado pela soma de diversas transações do cliente com uma mesma pessoa, conglomerado ou grupo.DA Banestes Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários não se inclui entre as pessoas jurídicas que precisam fazer comunicações referentes a transações que ultrapassem os limites fixados pela autoridade competente estabelecidas na Lei nº 9.613/1998.ESomente se tiver autorização judicial é que o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência Financeira (UIF) pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais bancárias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas.ResponderQuestões relacionadas para praticarQuestão 457941200012460Conhecimentos BancáriosUma EFPC apresenta as seguintes informações relacionadas a um plano de benefícios:• Saldo da Reserva de Contingência antes da destinação do superávit ...Questão 457941200082256Conhecimentos BancáriosEm relação à previdência e aos seguros, assinale a afirmativa correta.Questão 457941200433215Conhecimentos BancáriosUma prática comercial ruim, mas que ocorre com frequência, é condicionar a contratação de um produto ou serviço financeiro qualquer à contratação de s...Questão 457941200442667Conhecimentos BancáriosA regulação exercida pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) no mercado de capitais tem por objetivoQuestão 457941200970286Conhecimentos BancáriosO Sistema Financeiro Nacional (SFN) possui órgãos normativos, supervisores e executores, com papéis bem definidos. A supervisão do mercado de capitais...Questão 457941200990351Conhecimentos BancáriosA Superintendência de Seguros Privados (SUSEP) possui, no bojo de suas competências regulatórias, diversas funções. Em relação a essas competências, é...Questão 457941201192206Conhecimentos BancáriosEm relação ao crédito rural no Brasil, avalie se as seguintes afirmativas são verdadeiras (V) ou falsas (F). ( ) Na modalidade de financiamento rural ...Questão 457941201285705Conhecimentos BancáriosAs Instituições Financeiras podem ser classificadas em monetárias e não monetárias. Entre as instituições financeiras monetárias, encontram-se:Questão 457941201483863Conhecimentos BancáriosUm grande grupo empresarial brasileiro tem, entre outras, uma empresa de transporte de aeronaves comerciais e uma construtora de imóveis. Na última re...Questão 457941202060840Conhecimentos BancáriosConsoante as normas da CVM para obtenção de registro e regimes de prestação de informações por emissores estrangeiros, é correto afirmar que: