Risco de Compliance pode se definido como:

risco de sanções legais ou regulatórias, de perda financeira ou de reputação que um banco pode sofrer como resultado da falha no cumprimento da aplicação de leis, regulamentos, código de conduta e das Boas Práticas Bancárias.

risco de sanções regulatórias, de perda financeira ou de reputação que um banco pode sofrer como resultado da falha no cumprimento da aplicação de regulamentos, do código de conduta e das Boas Práticas Bancárias.

diminuição do market share, perda financeira ou de reputação que um banco pode sofrer como resultado da falha no cumprimento da aplicação dos acordos feitos comos clientes e parceiros

risco de sanções legais ou regulatórias por ferir o código de conduta e das Boas Práticas Bancárias e o código de éticas dos funcionários, com consequente perda financeira e quebra de confiança.

perda financeira e queda no nível de produção que um banco pode sofrer como resultado da falha no cumprimento da aplicação dos acordos feitos comos sindicatos e comos funcionários.