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Ano: 2021Banca: CESGRANRIOOrganização: Banco do BrasilDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção | Mercado Cambial | Gestão Cambial | Infrações ao Sistema Financeiro Nacional
K pretende realizar atividades financeiras no Brasil, buscando maximizar os lucros dos seus inúmeros clientes
sediados no exterior. A quase totalidade dos investidores
atua nos denominados “paraísos fiscais”.
De acordo com as regras da Carta-Circular n°
4001/2020,
do Banco Central do Brasil, essas operações devem ser
monitoradas na seguinte categoria:
Ano: 2011Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: PREVICDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
Texto associado
Com base na legislação e nas práticas para prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, julgue o item .
Grandes instituições financeiras internacionais estabelecem princípios de prevenção aos crimes de lavagem de dinheiro para bancos correspondentes, cujo objetivo final consiste em evitar o uso de suas operações internacionais para fins criminosos. Entre os indicadores de risco, inclui-se o domicílio do correspondente bancário. Certas jurisdições são internacionalmente reconhecidas como lugares onde se apresentam padrões inadequados de prevenção à lavagem de dinheiro, supervisão reguladora insuficiente ou altos riscos de ocorrência de crimes, corrupção ou financiamento ao terrorismo.
Ano: 2016Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
A respeito da prevenção e do combate à lavagem de dinheiro,
julgue o item que se segue.
As comercializações feitas por pessoas físicas estão excluídas
do escopo do monitoramento e da prevenção à lavagem de
dinheiro.
Ano: 2022Banca: CESGRANRIOOrganização: CFCDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção | Infrações ao Sistema Financeiro Nacional
A instituição financeira Gama S.A. atua no mercado brasileiro e tem como atividade principal captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em
moeda nacional ou estrangeira, portanto, está sujeita às
normas aplicáveis a este tipo de atividade.
Para atender à Lei da “lavagem” de dinheiro, a Gama S.A.
Ano: 2010Banca: ESAFOrganização: CVMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
A lavagem de dinheiro é configurada quando:
Ano: 2023Banca: CESGRANRIOOrganização: BANRISULDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
Um gerente recém-contratado de uma instituição financeira coordena cerca de vinte funcionários que exercem
a função de caixa, sendo auxiliado nessa tarefa por dois
subgerentes. Em determinado dia, um dos clientes adentra a agência bancária portando uma mala, com expressiva soma de dinheiro em espécie, para depósito. Dirigindo-se ao caixa disponível, postula a operação.
Consoante a Carta Circular n° 4.001, de 29 de janeiro de
2020, existe a ocorrência de indícios de suspeita para fins
dos procedimentos de monitoramento para as práticas de
lavagem de dinheiro quando é(são)
Ano: 2022Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
Julgue o item seguinte quanto aos controles internos aplicados
à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao
financiamento do terrorismo.
Para mitigar riscos referentes aos procedimentos de lavagem
de dinheiro e financiamento ao terrorismo, é necessário que
as organizações conheçam a legislação e os regulamentos
relativos ao assunto, as técnicas utilizadas, o perfil dos
clientes, bem como os produtos e serviços mais utilizados
para a referida prática.
Ano: 2022Banca: CESGRANRIOOrganização: Banco da AmazôniaDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Banco Central do Brasil (BCB) | Sistema Financeiro Nacional
O gerente de recursos humanos de uma instituição financeira foi aconselhado pelo Departamento Jurídico a realizar treinamentos para evitar litígios de variada natureza.
Nos termos da Circular Bacen nº 3.978/2020, as instituições devem contemplar, dentre as diretrizes, a promoção
de cultura organizacional de
Ano: 2023Banca: CESGRANRIOOrganização: AGERIODisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
A Circular nº 3.978, de 23 de janeiro de 2020, do Banco
Central do Brasil (BCB), dispõe sobre a política, os procedimentos e os controles internos a serem adotados pelas
instituições autorizadas a funcionar pelo BCB, visando à
prevenção da utilização do sistema financeiro para a prática dos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos
e valores.
Além da “lavagem” de dinheiro, o dispositivo do BCB também procura prevenir a prática de crimes relacionados
à(ao)
Ano: 2016Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
A respeito da prevenção e do combate à lavagem de dinheiro, julgue os item que se segue.
Todas as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco
Central do Brasil são responsáveis pela prevenção ao crime
de lavagem de dinheiro.