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Ano: 2024Banca: FGVOrganização: CVMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Fundamentos Bancários do Mercado de Capitais | Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
De acordo com a Resolução CVM nº 182/2023, que dispõe sobre
certificados de depósito emitidos no Brasil com lastro em ações,
certificados de depósito de ações ou em valores mobiliários
representativos de dívida emitidos no exterior (BDR), é correto
afirmar que:
Ano: 2020Banca: CFCOrganização: CFCDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
Em relação à nota de declaração de conformidade constante nas
notas explicativas às demonstrações contábeis das companhias abertas, julgue os
itens abaixo a serem afirmados pela administração nesta nota e, em seguida,
assinale a opção CORRETA.
I. Todas as informações relevantes próprias da entidade e somente elas estão
sendo evidenciadas.
II. Todas as informações relevantes próprias da entidade ou não estão sendo
evidenciadas.
III. As informações evidenciadas correspondem às utilizadas pela administração
na sua gestão.
IV. As informações evidenciadas correspondem às utilizadas pela administração e
por analistas de mercado.
Está(ão) CORRETO(S) apenas o(s) item(ns):
Ano: 2013Banca: FCCOrganização: MPE-AMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
Com respeito às Sociedades de Capital Aberto e suas relações com a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), é correto afirmar:
Ano: 2024Banca: CESGRANRIOOrganização: BNDESDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
Uma sociedade por ações deseja ampliar os seus negócios e busca financiamento para seus novos projetos.
Sendo de capital fechado, essa sociedade projeta sua
transformação em companhia de capital aberto e consulta
advogados especialistas em mercado de capitais sobre
como proceder nesse caso.
Nos termos da Lei no
6.385/1976, dentre os vários deveres impostos pela Comissão de Valores Mobiliários às
sociedades por ela fiscalizadas, exige-se que as informações sobre o empreendimento ou o projeto sejam auditadas por auditor nela registrado e
Ano: 2010Banca: ESAFOrganização: CVMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Sistema Financeiro Nacional | Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
Dadas as normas vigentes no Brasil, pode-se afirmar que:
Ano: 2018Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: Polícia FederalDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Sistema Financeiro Nacional | Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
Texto associado
Uma companhia aberta deseja cancelar o seu registro
na Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Para tanto,
deverá fazer uma oferta pública de aquisição de ações (OPA),
na qual manifestará o compromisso de adquirir uma quantidade
específica de ações, a preço e prazo determinados, oferecendo
a todos os acionistas, em condições igualitárias, a possibilidade de
alienar as suas ações. A OPA está sujeita a uma série de condições,
muitas delas estabelecidas pela Instrução CVM n.º 361/2002.
Com referência ao citado normativo, julgue o item que se segue.
A OPA é operação típica do mercado secundário, podendo
ser realizada tanto em ambiente de bolsa de valores como
por meio de uma entidade de balcão organizado.
Ano: 2016Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
Com base no disposto na Instrução CVM n.º 555/2014 e suas alterações, julgue o item subsequente.
A amortização de cotas de um fundo de investimento consiste
no pagamento uniforme de parcela das cotas, sendo sua
efetuação independente do disposto no regulamento ou da
deliberação na assembleia geral de cotistas.
Ano: 2016Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
No que se refere à atuação e ao funcionamento do mercado de valores mobiliários, julgue os item que se segue.
Em comparação ao mercado futuro, as operações de swap de
juros apresentam a vantagem de possibilitar a proteção
personalizada do valor da dívida em uma única operação.
Ano: 2024Banca: FGVOrganização: CVMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
A CVM, ao regulamentar o dever de verificação da adequação dos
produtos, serviços e operações ao perfil do cliente (suitability)
por parte das pessoas habilitadas a atuar como integrantes do
sistema de distribuição e dos consultores de valores mobiliários,
veda qualquer recomendação de produtos, realização de
operações ou prestação de quaisquer serviços sem verificação de
sua adequação ao perfil do cliente.
A verificação deve avaliar, cumulativamente, se: o produto,
serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento
do cliente; a situação financeira do cliente é compatível com o
produto, serviço ou operação; o cliente possui o conhecimento
necessário para compreender os riscos relacionados ao produto,
serviço ou operação.
Em relação ao cumprimento da adequação do produto, serviço
ou operação aos objetivos de investimento do cliente, deve(m)-se
analisar:
Ano: 2014Banca: CESGRANRIOOrganização: Banco da AmazôniaDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma entidade que compõe o sistema financeiro nacional, além de ser uma autarquia vinculada ao Ministério da Fazenda.
A CVM é responsável por:
A CVM é responsável por:
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