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Julgue o próximo item, relativo a fontes de financiamento de negócios para inovação.
As ofertas públicas de crowdfunding de investimento estão sujeitas à regulamentação e à fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), e é obrigatório o registro da oferta e do emissor na CVM.
A respeito das competências e atribuições do Conselho Monetário Nacional (CMN), do Banco Central do Brasil (BCB), da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), da Superintendência Nacional de Previdência Complementar (PREVIC) e da Superintendência de Seguros Privados (SUSEP), julgue o próximo item.
A CVM tem a responsabilidade de expedir normas para que
demonstrações financeiras de emissores de ações sejam
auditadas por auditor independente nela registrado.
Com referência ao citado normativo, julgue o item que se segue.
Não é permitida a utilização de valores mobiliários como
forma de pagamento da OPA.
A Instrução CVM n.º 459, de 17 de setembro de 2007, dispõe sobre a constituição, a administração, o funcionamento e a divulgação de informações dos fundos de investimento. Sobre o tema, marque a alternativa incorreta.
Com referência a conceitos e aplicações do mercado de capitais, julgue o item que se segue.
A Comissão de Valores Mobiliários tem competência para
apurar e punir condutas fraudulentas no mercado de valores
mobiliários, como atos ou omissões relevantes praticados no
Brasil ou danos a residentes no Brasil, independentemente do
local de ocorrência dos fatos.