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Ano: 2022Banca: CESGRANRIOOrganização: CFCDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção | Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Infrações ao Sistema Financeiro Nacional
A instituição financeira Gama S.A. atua no mercado brasileiro e tem como atividade principal captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em
moeda nacional ou estrangeira, portanto, está sujeita às
normas aplicáveis a este tipo de atividade.
Para atender à Lei da “lavagem” de dinheiro, a Gama S.A.
Ano: 2022Banca: CESGRANRIOOrganização: CFCDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção | Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras
As Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC), considerando seu perfil de risco, porte e complexidade, devem implementar e manter política de prevenção à lavagem de dinheiro, formulada com base em princípios e diretrizes que busquem prevenir a sua utilização para as práticas de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
Nesse contexto, as EFPC devem
Ano: 2023Banca: FGVOrganização: Banco do BrasilDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras
O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) é o órgão do governo federal responsável por monitorar atividades financeiras suspeitas, de forma a produzir informações para prevenir e combater atos ilícitos como lavagem de dinheiro e ocultação de patrimônio, entre outros.
Assinale a afirmativa que caracteriza corretamente uma atribuição do COAF.
Ano: 2023Banca: CESGRANRIOOrganização: CFCDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Em relação à comunicação de operações financeiras suspeitas e que podem se constituir em indícios do crime de
lavagem de dinheiro, conforme preconiza a Lei nº
9.613,
de 1998, tal comunicação deve ser feita à(ao)
Ano: 2023Banca: FGVOrganização: BanestesDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Em relação à prevenção da utilização do sistema financeiro para os
atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, analise as
afirmativas a seguir.
I. O Banestes, por ser considerado um banco de menor porte
(segmento S3 da definição do Banco Central do Brasil), pode
adotar políticas, procedimentos e controles internos para o
cumprimento da obrigação de comunicação de atividades
suspeitas proporcionalmente menores que os bancos maiores
(S1 e S2).
II. As operações com indícios de ilicitudes devem ser
comunicadas pelo Banestes ao Conselho de Controle de
Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência
Financeira (UIF), e ao cliente do Banestes a que se refira a
operação.
III. Se o Banestes não cumprir com as obrigações relacionadas à
lavagem ou à ocultação de bens, direitos e valores, poderá ter
cassada ou suspensa sua autorização para funcionamento.
Está correto o que se afirma em
Ano: 2017Banca: FUNDATECOrganização: BRDEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Tem a finalidade de disciplinar,
aplicar penas administrativas, receber,
examinar e identificar as ocorrências suspeitas
de atividades ilícitas previstas na Lei nº 9.613,
sem prejuízo da competência de outros órgãos
e entidades. A que órgão a descrição acima se
refere?
Ano: 2019Banca: FCCOrganização: BANRISULDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras
O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) tem como missão produzir inteligência financeira e promover a
proteção dos setores econômicos contra a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo e
Ano: 2023Banca: UNITINSOrganização: AFTODisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Conselho de Controle de Atividades Financeiras
A prevenção e a repressão de atividades ilícitas no âmbito do sistema financeiro nacional dependem de uma efetiva troca de informações e da integração entre várias instituições. Nesse contexto, o órgão criado no âmbito do Ministério da Fazenda, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas na Lei nº 9.613/1998, sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades, é