Entre as responsabilidades da alta direção das instituições financeiras está a de:

estruturar a função “compliance” de forma independente das demais áreas da instituição, para evitar os conflitos de interesses e assegurar a isenta e atenta leitura dos fatos, visando à busca da conformidade por meio de ações corretivas/preventivas, sendo munida com informações relevantes.

designar oficiais de “compliance” com uma estrutura administrativa de apoio adequada para assegurar a funcionalidade da gestão de compliance. Desse modo, a instituição se exime da responsabilidade a qual passa a ser das suas áreas e de seus funcionários.

buscar um sistema de controle interno adequado ao risco de seus negócios, a fim de proporcionar segurança operacional e maior confiabilidade aos seus investidores e clientes e estruturar a função “compliance” em conjunto com as demais áreas da instituição.

buscar um sistema de informações gerenciais adequado aos seus negócios, a fim de proporcionar segurança operacional e maior confiabilidade aos seus investidores nas ações operacionais, além de estruturar a função “compliance” em conjunto com as demais áreas da instituição.

estruturar a função “compliance” em conjunto com as demais áreas da instituição, buscando parceiros internos para evitar conflitos e assegurando assim a sinergia necessária à conformidade, por meio de ações corretivas/preventivas e munida com informações relevantes.