Início/Questões/Conhecimentos Bancários/Questão 457941204386660Em relação à prevenção do uso do Sistema Financeiro para atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, assinal...1457941204386660Ano: 2023Banca: FGVOrganização: BanestesDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e PrevençãoEm relação à prevenção do uso do Sistema Financeiro para atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, assinale a afirmativa correta.ANa forma da Lei nº 9.613/1998, o Banestes tem de efetivar o registro de transações que ultrapassem os limites fixados pela autoridade competente, inclusive quando esse limite somente é alcançado pela soma de diversas transações do cliente com uma mesma pessoa, conglomerado ou grupo.BA Banestes Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários não se inclui entre as pessoas jurídicas que precisam fazer comunicações referentes a transações que ultrapassem os limites fixados pela autoridade competente estabelecidas na Lei nº 9.613/1998.COs cadastros de clientes do Banestes requeridos pela Lei nº 9.613/1998 terão de ser eliminados imediatamente quando houver encerramento da conta desses clientes no Banestes.DO Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência Financeira (UIF), somente pode comunicar indícios de crimes de “lavagem” ou ocultação de valores às autoridades competentes após a existência de processo judicial.ESomente se tiver autorização judicial é que o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência Financeira (UIF) pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais bancárias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas.ResponderQuestões relacionadas para praticarQuestão 457941204324679Conhecimentos BancáriosRelacione os tipos de títulos financeiros com suas respectivas definições.1. Letras e notas do Tesouro2. Títulos privados de renda fixa3. Ações ordiná...Questão 457941204330699Conhecimentos BancáriosO Conselho Monetário Nacional constitui, com outras instituições, o Sistema Financeiro Nacional.Entre os objetivos da política do Conselho Monetário N...Questão 457941204363710Conhecimentos BancáriosJosé Antônio adquiriu um automóvel na concessionária Confiança no Volante S.A. Como não tinha recursos suficientes para quitá-lo integralmente, pegou ...Questão 457941204377440Conhecimentos BancáriosO CDB é um tradicional produto de captação de instituições financeiras. Ele pode ser pós-fixado ou prefixado. Sobre esse instrumento, assinale a afirm...Questão 457941204377443Conhecimentos BancáriosAssinale a afirmativa correta sobre um investimento em um CDB que paga uma taxa prefixada mais inflação e é sujeito a imposto de renda.Questão 457941204377469Conhecimentos BancáriosA Superintendência de Seguros Privados (SUSEP) possui, no bojo de suas competências regulatórias, diversas funções. Em relação a essas competências, é...Questão 457941204390133Conhecimentos BancáriosA regulação exercida pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) no mercado de capitais tem por objetivoQuestão 457941204390462Conhecimentos BancáriosO Fundo Constitucional de Financiamento do Nordeste (FNE) foi instituído pela Lei nº 7.827/1989, com o objetivo de contribuir para o desenvolvimento e...Questão 457941204398334Conhecimentos BancáriosO Banco Central do Brasil, em comunicado de novembro de 2017, alertou para questões relacionadas à conversibilidade e lastro das chamadas criptomoedas...Questão 457941204440921Conhecimentos BancáriosO Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social (BNDES) é uma importante instituição federal de financiamento de longo prazo. O banco vem prest...