As comercializações feitas por pessoas físicas estão excluídas do escopo do monitoramento e da prevenção à lavagem de di...

O risco operacional está relacionado à possibilidade de funcionário entrar com ação trabalhista contra a instituição empregadora.

O crédito direto ao consumidor (CDC) é uma modalidade de financiamento destinada à aquisição de bens e serviços cujo beneficiário é o consumidor ou us...

Não é permitida a utilização de valores mobiliários como forma de pagamento da OPA.

O CMN, órgão normativo que estabelece as regras de funcionamento e fiscalização dos entes participantes do SFN, é hierarquicamente subordinado ao BCB.

A Superintendência Nacional de Previdência Complementar é uma autarquia responsável pela fiscalização e pela supervisão das atividades exercidas por e...

Os bancos múltiplos devem possuir estrutura de gerenciamento dos riscos de mercado.

O BCB realiza operações de mercado aberto com instituições financeiras previamente credenciadas (dealers), por meio da compra e venda de títulos de su...

Se, em determinado dia, uma instituição financeira vender mais moedas estrangeiras do que comprar, ela deverá ter, no final do dia, uma posição vendid...

No Brasil, é amplamente utilizada a prática de manter as ações ao portador, de modo a facilitar a negociação nas bolsas de valores.

O risco operacional é definido como a possibilidade de falhas nas operações de instituições financeiras e de empresas em geral.