Questões de Concursos - Questões Comentadas

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Ano: 2010Banca: ESAFOrganização: CVMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

A CVM, como autarquia federal à qual compete a fiscalização do mercado de valores mobiliários, tem competência para:

fiscalizar todos os agentes que dele participam.

garantir que operações de interesse do Poder Público sejam aprovadas por sociedades privadas.

impugnar atos praticados pelos diretores no exercício de suas atribuições.

interferir no funcionamento dos órgãos colegiados das companhias abertas.

determinar aos administradores de sociedades fechadas que se abstenham de praticar certos atos.

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Ano: 2010Banca: ESAFOrganização: CVMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

Competindo à CVM o registro para que uma sociedade por ações seja qualificada como aberta, exige-se:

que haja proposta para a emissão de debêntures privadas.

que seja aprovado plano como oferta pública para emissão de ações.

que sejam realizadas operações com derivativos.

projeto para captação de recursos financeiros.

que o controle da sociedade seja pulverizado.

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457941200688356

Ano: 2016Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

No que se refere à atuação e ao funcionamento do mercado de valores mobiliários, julgue os item que se segue.

Em comparação ao mercado futuro, as operações de swap de juros apresentam a vantagem de possibilitar a proteção personalizada do valor da dívida em uma única operação.

ERRADO

CERTO

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457941200778609

Ano: 2010Banca: FCCOrganização: Banco do BrasilDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

Compete à Comissão de Valores Mobiliários - CVM disciplinar as seguintes matérias:

I. registro de companhias abertas.

II. execução da política monetária.

III. registro e fiscalização de fundos de investimento.

IV. registro de distribuições de valores mobiliários.

V. custódia de títulos públicos.

Está correto o que se afirma APENAS em

I, II e III.

I, II e IV.

I, III e IV.

III, IV e V.

II, III e V.

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457941201134579

Ano: 2023Banca: CESGRANRIOOrganização: AGERIODisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM), principal órgão responsável pela normatização e pela fiscalização do mercado de valores mobiliários no Brasil, é caracterizada pela

atuação como sociedade de economia mista

ausência de vínculo com o Ministério da Economia

dependência financeira do Banco Central do Brasil

divisão da autoridade administrativa com a Bovespa (B3)

ausência de subordinação hierárquica

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457941201107321

Ano: 2015Banca: EXATUSOrganização: BANPARÁDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

Ação é um valor mobiliário, emitido por sociedades anônimas, que representa uma parcela do seu capital social. O investimento em ações pode ser individual ou coletivo. Com essa informação, assinale a alternativa correta a respeito do mercado de ações:

O investimento em ações deve ser individual tendo que contratar os serviços de uma Corretora que tomará as decisões de negociações junto as companhias de capital fechado que possuem cotas de fundos de ações a venda.

O proprietário de ações emitidas por uma companhia é chamado de acionista e tem status de sócio, tendo plenos direitos e deveres perante a sociedade.

Apesar de todas as sociedades anônimas terem o seu capital dividido em ações, somente as ações que forem emitidas por companhias de capital social superior a dez milhões de Reais (valores atualizados), poderão ser negociadas publicamente.

A propriedade da ação é representada por um "Certificado de Ações" ou pelo "Extrato de Posição Acionária" emitidos, respectivamente, pela companhia e por uma instituição contratada pela sociedade para o atendimento aos acionistas.

Ao optar por investir coletivamente os interessados devem formar uma cooperativa de crédito que contrata os serviços de uma Corretora que intermediará as negociações através das ordens do cliente.

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457941200194349

Ano: 2013Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: DPFDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

Com referência a conceitos e aplicações do mercado de capitais, julgue o item que se segue.

A Comissão de Valores Mobiliários tem competência para apurar e punir condutas fraudulentas no mercado de valores mobiliários, como atos ou omissões relevantes praticados no Brasil ou danos a residentes no Brasil, independentemente do local de ocorrência dos fatos.

CERTO

ERRADO

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457941201954697

Ano: 2015Banca: MakiyamaOrganização: BanestesDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) classifica, em valores mobiliários, um Clube de Investimento como uma comunhão de recursos:

De no mínimo 2 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.

Financeiros de no mínimo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários

De no mínimo 3 e no máximo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.

De pessoas físicas e jurídicas, para investimento em títulos e contratos.

De pessoas jurídicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.

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457941200006583

Ano: 2024Banca: CESGRANRIOOrganização: BNDESDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Sistema Financeiro Nacional | Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

Uma empresa S.A. realizou aquisições de 500.000 ações de sua própria emissão 10 dias antes da divulgação do 2o Formulário de Informações Trimestrais de 20X4.

Considerando-se as informações apresentadas, a competência de apuração das responsabilidades e possíveis irregularidades dessa negociação cabem à(ao)

Bolsa de Valores (B3)

Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

Banco Central do Brasil (BCB)

Comitê de Política Monetária (Copom)

Conselho Monetário Nacional (CMN)

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457941201931745

Ano: 2023Banca: FGVOrganização: BanestesDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Comissão de Valores Mobiliários (CVM) | Sistema Financeiro Nacional

Quanto a noções do mercado de capitais (“mercado de valores mobiliários”), assinale (V) para afirmativa verdadeira e (F) para a falsa.

( ) No mercado de capitais, os títulos (valores mobiliários) resultantes do investimento que estabelecem uma relação de crédito e débito entre as partes tomadora e poupadora, constituem-se em títulos patrimoniais ou de capital.

( ) No mercado de capitais, o investidor que adquiriu uma ação pode, passado um prazo pré-estabelecido, solicitar o resgate do valor da ação diretamente à empresa.

( ) No mercado de capitais, os investidores não podem adquirir os títulos (valores mobiliários) indiretamente.

As afirmativas são, respectivamente,

F, V e V.

F, F e F.

V, F e F.

V, V e V.

F, F e V.

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