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Ano: 2010Banca: ESAFOrganização: CVMDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
A lavagem de dinheiro é configurada quando:
Ano: 2015Banca: CESGRANRIOOrganização: Banco do BrasilDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
Sr. X é cidadão brasileiro, possuindo bens, direitos e obrigações no Brasil, bem como atividades negociais no exterior. Por força de suas atividades empresariais, ele possui um cartão de crédito ilimitado, com validação fora do país, emitido por instituição financeira transnacional com autorização para atuar no país. Em determinado momento, as sociedades empresariais das quais participa não atingem as suas metas, gerando prejuízos. Apesar disso, o nível dos seus gastos e transferências externos aumenta, o que gera comunicação preventiva aos órgãos de controle.
Nos termos da Lei n°9.613/1998, a comunicação em resposta à requisição do órgão competente ocorrerá por meio da
Ano: 2023Banca: FGVOrganização: BanestesDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Fraudes Financeiras | Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
Em relação à prevenção do uso do Sistema Financeiro para atos
ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, assinale a
afirmativa correta.
Ano: 2016Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
A respeito da prevenção e do combate à lavagem de dinheiro, julgue os item que se segue.
Todas as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco
Central do Brasil são responsáveis pela prevenção ao crime
de lavagem de dinheiro.
Ano: 2011Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: PREVICDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
Texto associado
Com base na legislação e nas práticas para prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, julgue o item .
O Grupo de Ação Financeira Contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo recomenda que as instituições financeiras, ao suspeitarem de operações ilícitas, alertem, imediatamente, o cliente a respeito do fato, evitando comunicações às autoridades responsáveis até o conhecimento completo da situação. Recomenda, ainda, que somente os empregados diretamente ligados à operação específica sejam informados a respeito da situação.
Ano: 2023Banca: FGVOrganização: BanestesDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
Em relação à prevenção da utilização do Sistema Financeiro para
os atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998,
assinale (V) para afirmativa verdadeira e (F) para a falsa.
( ) A identificação de clientes do Banestes, quando se tratar de
pessoa jurídica, deverá abranger as pessoas físicas
autorizadas a representá-la, bem como seus proprietários.
( ) O Banestes fica desobrigado de fazer comunicações, na
periodicidade estabelecida pelo órgão competente, quando
não ocorrerem propostas, transações ou operações passíveis
de serem comunicadas.
( ) Uma pessoa condenada por crimes de "lavagem" ou
ocultação de valores fica interditada para o exercício de cargo
de diretor, de membro de conselho de administração ou de
gerência do Banestes pelo dobro do tempo da pena privativa
de liberdade aplicada.
As afirmativas são, respectivamente,
Ano: 2013Banca: FCCOrganização: Banco do BrasilDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
O crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por um conjunto de operações comerciais ou financeiras que buscam a incorporação na economia de cada país, de modo transitório ou permanente, de recursos, bens e valores de origem ilícita e que se desenvolvem por meio de um processo dinâmico que envolve, teoricamente, três fases independentes:
Ano: 2022Banca: CESGRANRIOOrganização: CFCDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção | Conselho de Controle de Atividades Financeiras | Conselho de Controle de Atividades Financeiras
As Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC), considerando seu perfil de risco, porte e complexidade, devem implementar e manter política de prevenção à lavagem de dinheiro, formulada com base em princípios e diretrizes que busquem prevenir a sua utilização para as práticas de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
Nesse contexto, as EFPC devem
Ano: 2010Banca: CESGRANRIOOrganização: Banco do BrasilDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção | Infrações ao Sistema Financeiro Nacional
A Lei nº 9.613, de 1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem de dinheiro e ocultação de bens, determina que as instituições financeiras adotem alguns mecanismos de prevenção. Dentre esses mecanismos, as instituições financeiras deverão
Ano: 2016Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: FUNPRESP-EXEDisciplina: Conhecimentos BancáriosTemas: Infrações ao Sistema Financeiro Nacional | Lavagem de Dinheiro: Conceito, Fases e Prevenção
A respeito da prevenção e do combate à lavagem de dinheiro,
julgue o item que se segue.
As comercializações feitas por pessoas físicas estão excluídas
do escopo do monitoramento e da prevenção à lavagem de
dinheiro.