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Ano: 2021Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: APEX BrasilDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
Considerando-se as atribuições estabelecidas no Programa de
Compliance da Apex-Brasil, é correto afirmar que cabe ao
conselho deliberativo dessa agência
Ano: 2022Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: APEX BrasilDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
O Programa de Compliance da Apex-Brasil foi desenvolvido a
partir do modelo de três linhas de defesa, em que se definem os
papéis de cada um na gestão de riscos e nos controles internos.
Nesse contexto, faz parte da terceira linha de defesa a atividade
de
Ano: 2022Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: APEX BrasilDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
A atribuição precípua de certificar o cumprimento do Programa
de Compliance da Apex-Brasil por todos os envolvidos é
Ano: 2023Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: TBGDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
A respeito da prevenção e da gestão de riscos de compliance, julgue o item subsequente.
O suporte da alta administração constitui um dos parâmetros
de avaliação dos programas de integridade organizacional.
Ano: 2022Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: APEX BrasilDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
O Programa de Compliance da Apex-Brasil se aplica
I aos empregados, estagiários e colaboradores terceirizados da agência.
II aos membros do Conselho Deliberativo da agência.
III aos membros da Diretoria Executiva da agência.
IV aos clientes e fornecedores da agência, no Brasil e no exterior.
Assinale a opção correta.
Ano: 2021Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: APEX BrasilDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
Considerando os conceitos a serem utilizados na execução do
Programa de Compliance da Apex-Brasil, assinale a opção que
apresenta a correta definição de conformidade (compliance)
nesse documento.
Ano: 2023Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: TBGDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
A respeito da prevenção e da gestão de riscos de compliance, julgue o item subsequente.
Os mecanismos utilizados no processo de lavagem de
dinheiro se resumem à colocação dos recursos ilícitos no
sistema econômico e à sua ocultação.
Ano: 2023Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: TBGDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
A respeito da prevenção e da gestão de riscos de compliance, julgue o item subsequente.
O risco de compliance trabalhista na organização deve ser
monitorado com a finalidade de avaliar, por exemplo, as
questões de saúde e de segurança no trabalho.
Ano: 2021Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: APEX BrasilDisciplina: Legislação FederalTemas: Apex-Brasil e Legislação | Compliance da Apex-Brasil
Em relação ao modelo de maturidade do Programa de
Compliance da Apex-Brasil, é correto afirmar que o alcance do
estágio de desenvolvimento máximo desse programa ocorrerá na
seguinte fase de implantação.
Ano: 2021Banca: CESPE / CEBRASPEOrganização: APEX BrasilDisciplina: Legislação FederalTemas: Compliance da Apex-Brasil | Apex-Brasil e Legislação
De acordo com o Programa de Compliance da Apex-Brasil,
assinale a opção correta.